證監會嚴查內幕交易 實地核查三重組公司
導讀:記者從這三家上市公司處獲悉,均已接到通知,證監會派出機構近期將會對他們實施核查,已經按要求準備好了相關材料。對于實地核查原因,ST澄海和佳都新太董秘辦人員均表示是走正常的流程。
8月30日,證監會官網公布的上市公司并購重組行政許可申請基本信息及審核進度表顯示,榮之聯(002642.SZ)、ST澄海(600634.SH)和佳都新太(600728.SH)三家公司的審核狀態赫然變成了“實地核查”。
這是繼今年6月證監會對盛運股份(300090.SZ)首次實施實地核查后,再同時對三家上市公司重組實施實地核查。
記者從這三家上市公司處獲悉,均已接到通知,證監會派出機構近期將會對他們實施核查,已經按要求準備好了相關材料。對于實地核查原因,ST澄海和佳都新太董秘辦人員均表示是走正常的流程。
但是記者從投行人士處獲悉,其實ST澄海此次重組被實地核查是因為被舉報。另據記者了解,榮之聯和佳都新太被實地核查或因涉嫌內幕交易。
“證監會查內幕交易,調查前主要看股價在重大事項實施期間是否有異動。”一位接近證監會的服務商日前對記者表示,近來證監會加大了對內幕交易的查處。
近日,證監會認定光大證券“8·16”異常交易行為構成內幕交易,于是開出了5億元的巨額罰單。今年來,證監會開出的行政處罰單,大部分也是事涉內幕交易。
在此次實施實地核查的三家上市公司中,榮之聯和佳都新太在重組期間都曾有過連續三個交易日以上漲停的記錄,尤其是榮之聯在重組期間發布了多次股價異常波動公告,榮之聯股吧里多位投資者也發帖稱“榮之聯涉及內幕交易”。
今年3月8日,榮之聯發布了籌劃發行股份購買資產的停牌公告,并于5月23日復牌,復牌日也是除權日,包括除權日榮之聯連拉了4個漲停板。
在發布籌劃發行股份購買資產的公告前,榮之聯獨立董事陳拂曉的弟弟陳林子在去年5月2日買入榮之聯100股,于同年9月11日賣出100股,直接盈利138元。
另外,據披露榮之聯收購標的車網互聯副總經理兼董事會秘書孫文恒于2012年12月26日分別買入榮之聯17.54萬股,合計225.13萬元,并于2013年1月9日將上述股票全部賣出,直接盈利1.97萬元。
榮之聯于2013年3月8日,按規定其聘請的專業機構、標的公司及其他知情人員、上市公司董監高及直系親屬前6月內不得買賣公司股票。因此,陳林子和孫文恒按規定應屬于內幕交易。
“對于涉嫌的內幕交易行為,我們已經公告了,且數額很小,盈利就一兩萬。”榮之聯董秘李志堅對記者回應稱,具體查什么內容我們還不清楚,公司是上周五才接到北京證監局電話通知的。
不過,從證監會公布的內幕交易處罰決定書看,并不在于數額的大小,而且孫文恒內幕交易的金額也超過了不少已有的處罰案例。今年6月5日,證監會披露了萊茵置業(000558.SZ)財務部經理呂順龍在股票信息敏感期間買賣萊茵置業獲利1.25萬元,并處以3萬元罰款。
佳都新太的公告則顯示,敏感期間即2012年6月7日至2013年4月15日,相關內幕知情人及直系親屬也買賣了佳都新太股票。
其中,新科佳都網絡事業部總經理蔡湘瑩2012年7月至9月期間,賣出38.9萬股,買入29.8萬股,佳都新太董事鄭爾城之配偶薛捷2012年6月19日至2012年8月28日分5筆賣出5.34萬股,佳眾聯副總經理劉宜香之配偶錢峰2012年6月18日至2012年8月21日、佳都集團副總裁熊劍峰之配偶張晶在2012年7月13日至2012年8月29日之間也存在多次買賣股票的行為。
榮之聯和佳都新太的涉嫌內幕交易的當事人均出具了《買賣股票情況的聲明及承諾》,聲明稱當事人從未知悉或者探知任何有關內幕信息,購買股票基于個人對股票二級市場行情的獨立判斷。
理由看起來很牽強。尤其是佳都新太董事鄭爾城、佳都新太副總裁熊劍峰,前者是上市公司董事,后者是上市公司控股股東的副總裁,上市公司重大事項一般是需要董事商議和控股股東通過的,但二人卻也均稱從未知悉或者探知任何有關內幕信息。
“證監會實地核查是走正常程序”。佳都新太董秘辦人員對記者表示,“近期就會有人來核查。”
另據記者了解,ST澄海此次重組被證監會實地核查是因為有人舉報。
ST澄海今年1月8日起因與中技樁業籌劃重大資產重組事項連續停牌,并于5月7日復牌并發布了向特定對象發行股份購買資產并募集資金暨關聯交易預案公告,股票連拉兩個漲停。
不久后,各大股吧及論壇出現了舉報中技樁業董事長顏靜剛涉嫌行賄的材料,文中提到顏行賄筆數及金額,行賄項目包括世博會的配套建設工程以及上海市一些重點民生改善工程。
“這已經是中技樁業第二次沖擊上市時被舉報了,第一次發生在其IPO審核期間,被競爭對手舉報。”上海一位投行人士透露,這一次借殼上市又被舉報了。
“我們接到的通知是證監會要檢查資產注入的情況。”ST澄海一位內部人士對記者透露。
此外,ST澄海近日發布公告稱因董事長兼總經理鮑崇憲和監事長王星星自去年9月起,對外借款2170萬元到期未還,被債權人訴諸法院,公司銀行賬戶和資產已被凍結。鮑崇憲還在公司及董事會不知情的情況下,擅自以公司名義為其個人借款提供擔保,公司房產也被法院查封。
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