英大證券保薦資格存疑 深圳證監(jiān)局介入調(diào)查
英大沒有IPO項目，在審項目也沒有，據(jù)稱上海有一個輔導(dǎo)期項目，也隨著上海投行團(tuán)隊的裁撤或遭不保
英大證券裁撤上海投行團(tuán)隊之后，保薦代表人維持4人，而連續(xù)三年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不足20人。據(jù)理財周報記者獲得的內(nèi)部名單，其投行人數(shù)已不符合監(jiān)管層對保薦機構(gòu)的要求，目前英大證券正在招兵買馬。
近日，理財周報記者獲悉，前英大證券員工向深圳證監(jiān)局舉報，稱2010年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不足20人，英大證券在申報保薦資格時存在虛假陳述。此后人員逐漸流失，英大證券在2011年執(zhí)業(yè)報告中未及時反映情況。
目前，深圳證監(jiān)局已介入調(diào)查，“現(xiàn)任投行負(fù)責(zé)人楊祺被深圳證監(jiān)局約談，英大證券已經(jīng)上報了相關(guān)材料進(jìn)行解釋。”一名知情人對理財周報記者透露。
“人數(shù)不夠維系保薦機構(gòu)資格，這在行業(yè)內(nèi)是挺少見的，英大證券的業(yè)務(wù)資格會不會被暫停很難判斷”，深圳有關(guān)業(yè)內(nèi)人士表示，“不過證監(jiān)局只是常規(guī)監(jiān)管，如果情況屬實也應(yīng)該由證監(jiān)會下達(dá)處罰決定。”
深圳證監(jiān)局介入調(diào)查
兩周前，本報曾作報道，英大證券裁撤上海投行團(tuán)隊，涉及5名投行人員，均屬于“最近三年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員(簡稱業(yè)務(wù)熟手)”。
據(jù)記者最近獲得的內(nèi)部名單，截至2012年12月底，包括原總經(jīng)理郭暉、副總經(jīng)理李淵彬、范志承，英大投資銀行業(yè)務(wù)部共有31名員工。
其中，下設(shè)綜合管理部、質(zhì)量控制部、資本市場部、業(yè)務(wù)一部、業(yè)務(wù)二部、業(yè)務(wù)三部和債券業(yè)務(wù)部。其中業(yè)務(wù)一部、業(yè)務(wù)二部、業(yè)務(wù)三部各分布于深圳、北京、上海，分別有4人、9人、6人。
英大證券前投行員工告訴記者，其中有三名文件專管員不具備從業(yè)資格，另外每個業(yè)務(wù)部共三名無職務(wù)人員系剛畢業(yè)學(xué)生，無從業(yè)資格。也就是說投行部的從業(yè)人員只有25人，加上上海投行部被裁撤的5名業(yè)務(wù)熟手，實際上現(xiàn)有投行從業(yè)人員只有20人。
“而保薦業(yè)務(wù)熟手只有8名”，上述員工表示，“加上從國信證券挖角的保薦代表人賀耀輝，保代人數(shù)勉強維持4人，但業(yè)務(wù)熟手人數(shù)已經(jīng)嚴(yán)重低于監(jiān)管層的規(guī)定。”
英大證券對記者表示，統(tǒng)計口徑不一致，人數(shù)會有出入，不過就算將所有剩下的人員算做熟手，人數(shù)依然沒有滿足“從業(yè)人員不少于35人”的要求。
近日，理財周報記者獲悉，深圳證監(jiān)局已介入調(diào)查。“現(xiàn)任投行負(fù)責(zé)人楊祺被約談”，上述知情人透露，“楊祺讓辦公室做了一份材料上報給深圳證監(jiān)局，實際上他們并不了解投行的情況。”
據(jù)深圳一名證券行業(yè)獵頭透露，英大證券目前正在招兵買馬。不過，按照英大現(xiàn)行壓縮成本的做法，保代的待遇相比之前可能會低一些。
“人數(shù)不夠維系保薦機構(gòu)資格，這在行業(yè)是挺少見的，英大的業(yè)務(wù)資格會不會被暫停很難判斷”，業(yè)內(nèi)人士表示，“不過證監(jiān)局只是常規(guī)監(jiān)管，如果情況屬實也應(yīng)該由證監(jiān)會下達(dá)處罰決定。”
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